1月10日，四家地方证监局集中披露罚单，浙商证券被浙江证监局采取责令增加内部合规检查次数措施，业务部门负责人朱丽洁、直接责任人员李楠、参与人员柳梦婷被采取监管谈话措施；中邮证券被陕西证监局采取出具警示函措施；中信建投证券被北京证监局采取责令改正行政监管措施，业务部门人员庆小飞被采取采取出具警示函行政监管措施；第一创业证券、平安证券被深圳证监局采取出具警示函措施。